中基协开设抗疫绿色通道 优化疫情期间私募基金登记备案服务

◎记者 梁银妍 ○编辑 张亦文

提供备案绿色通道、中基延长部分产品备案期限、协开减免会费……26日晚间，设抗色通中国证券投资基金业协会（下称“中基协”）发布“私募基金登记备案问答”（下称“问答”），疫绿优化疫情期间私募基金登记备案等服务，道优。化疫

业内人士认为，情期从开设抗疫绿色通道，间私金登记备到适当延长管理人首支基金备案和信息报送时限，募基再到减免费用，案服一系列举措缓解了私募基金管理人的中基展业压力，有助于机构在疫情期间持续开展私募业务，协开引导更多资金投向抗疫企业，设抗色通更好发挥私募服务实体经济的疫绿功能。

绿色备案通道将向重点产业链供应链等领域倾斜。道优据中基协人士介绍，就私募股权基金、创业投资基金，中基协将为参与抗击疫情所需的医药卫生类产品，提供备案绿色通道，并对参与交通、仓储、物流等重点供应链企业、抗疫保供企业、关键基础设施的产品，酌情加快办理备案。

中基协人士告诉记者，私募资管产品，同样适用上述备案服务绿色通道。此外，针对募集资金主要用于疫情防控以及疫情较重地区金融机构和企业发行的资产支持证券产品备案，中基协也将提供绿色通道服务。

针对备案期限，中基协在“问答”中提到，自本问答发布之日前一年内，已登记但尚未备案首支私募基金的管理人首支私募基金备案时限，由现行的12个月延长至18个月。问答发布之后，新登记私募基金管理人的首支私募基金备案时限，保持12个月不变。若后续存在疫情等特殊情况，中基协将另行通知。

此前，为保障私募基金行业平稳运转，中基协已延长了私募基金各类信息报送时限。

中基协人士表示，考虑到私募基金管理人年度财务信息，及私募基金财务监测报告涉及会计师事务所审计和鉴证业务，中基协将2021年度私募基金管理人年度财务信息，及相关私募基金财务监测报告的填报截止日期，进一步延长至2022年7月31日。

考虑到实际情况，中基协还适当放宽了私募基金登记备案材料签章要求，以及部分工商材料要求。

首先，管理人登记及重大事项变更业务中，对于不符合登记要求，对兼职高级管理人员进行整改的机构，如因疫情管控无法完成高级管理人员兼职整改，可提交其兼职机构工商变更受理函。如未取得工商变更受理函的，机构可提交符合公司章程，或合伙协议的人员变更决议文件，以及工商变更承诺函。在高级管理人员兼职机构完成工商变更后，通过私募基金管理人信息更新上传规范文件。

其次，私募基金备案业务中，对于涉及基金名称、营业期限、合伙人或股东信息等变更，但未完成工商变更登记流程的私募基金，管理人可提交工商变更受理函；如未取得工商变更受理函的，管理任可提交工商变更承诺函。在私募基金完成工商变更或备案材料签章齐全后，通过产品重大事项变更进行更新。

再者，受防疫政策影响，无法获取实体签章的，申请机构、基金管理人及托管人、律所、会计师事务所等机构，以电子签章代替。产品备案或重大事项变更补正涉及基金合同、风险揭示书等修改，需管理人协调投资者重新签署确认的，管理人可与投资者通过电子邮件等确认。管理人提交沟通确认截图，并承诺后期通过产品重大事项变更进行更新后，即可正常办理。

在会费方面，中基协也作了延期或减免。据悉，2022年加入协会的所有会员机构，减免当年会费。对因受疫情影响会费交纳出现暂时困难的会员机构，2022年会费交纳截止时间将延期半年，由2022年12月31日，延期至2023年6月30日。

中基协人士还提到，为保障疫情期间私募基金管理人入会工作平稳开展，因业务开展或抗疫需要申请入会的私募基金管理人，只要满足规定，中基协将根据私募基金管理人的申请，予以优先办理。

此外，据中基协人士介绍，在培训学习方面，中基协将联合各地区的地方协会，共同举办私募基金业务培训。同时，中基协将按照2022年度培训计划，及时组织法律法规及自律规则解读、热点业务及行业投研能力、基金运营等面授或直播培训，持续更新远程培训课程内容，满足行业培训需求。